Sec regras de negociação de opções

Opções de resposta rápida Opções de negociação são contratos que dão ao comprador o direito de comprar ou vender uma garantia, como ações, a um preço fixo dentro de um período específico de tempo. As opções de compra de ações são negociadas em várias bolsas. Incluindo: antes de negociar opções, você deve educar-se sobre os vários tipos de opções, como as estratégias de opções básicas funcionam e os riscos envolvidos. Se você tiver uma pergunta sobre as opções, entre em contato com o Conselho de Indústria de Opções no 1-888-OPTIONS (1-888-678-4667) ou visite sua página da Web de Introdução. No site da OIC, você também pode ler várias publicações, incluindo o quotCaracteristicas e Riscos de Opções Padronizadas. As Regras Básicas de Negociação de Ações. Se você estiver negociando em estoque, adote algumas regras de ouro para ajudá-lo a maximizar seu sucesso. (Ou, pelo menos, minimizar suas perdas potenciais): Don8217t cometer todo o seu dinheiro de uma só vez: em um mercado em rápido movimento, as oportunidades surgem o tempo todo. Tente manter algum dinheiro na mão para aproveitar essas oportunidades. Tenha um plano: tente ter pontos predeterminados nos quais você reduz as perdas ou tire lucros. Compreenda que tomar lucros não é um pecado: às vezes, um pássaro na mão vale dois no mato. Os mercados podem reverter bastante rapidamente. Se você tem uma posição de estoque sentado lá com um ganho de lucro, não pode prejudicar o lucro. Esta ação dá-lhe dinheiro para a próxima oportunidade. Descubra as técnicas de hedging: só porque você não é otimista, não significa que você também pode colocar uma posição de baixa. As técnicas de cobertura protegem você quando o mercado se move contra você. Descubra quais eventos movem mercados: pesquisem no mercado e descobrem quais tipos de eventos tendem a movê-lo. Comerciantes de curto prazo sérios mantêm um olho em suas posições e o outro sobre o que está acontecendo no mundo. Mantenha-se informado ao ler regularmente publicações e sites financeiros. Verifique o histórico de negociação do stock8217: Gráficos e dados relacionados indicam como um estoque em particular mudou nas últimas semanas, meses e anos. Você vê alguma sazonalidade ou padrões confiáveis ​​que possam ajudá-lo a julgar futuros movimentos. Use ordens de stop-loss e limite: usar ordens comerciais é parte integrante da estratégia geral do trader8217s. Use disciplina e paciência versus emoção e pânico: parte da equação humana no mundo dos mercados financeiros é que o medo e a ganância podem se tornar fatores irracionais e de curto prazo dos preços. Em vez de se juntar à multidão, observe-os para lhe dar uma vantagem na avaliação dos movimentos de preços de um estoque. Cole seu plano e use disciplina e paciência. Minimizar os custos de transação: tenha em mente que, como a negociação é tipicamente ativa e de curto prazo, os custos de transação são significativos. O comércio ativo pode significar muitas comissões de corretagem, mesmo nessa era de corretoras baseadas na Internet. Portanto, os comerciantes que comercializam freqüentemente devem comprar as corretoras que cobram comissões baixas. Além disso, a negociação de curto prazo leva a ganhos de capital de curto prazo, que são tributados a uma taxa maior do que as transações de longo prazo. Compreenda o beta de uma ação: a volatilidade de uma ação é uma consideração importante para os comerciantes. Quanto mais volátil é um estoque, maiores são os altos e baixos. Portanto, os comerciantes devem verificar regularmente o stock8217s beta. Beta é uma medida estatística de quão volátil uma determinada ação é relativa a um padrão de mercado. Como é medido O SampP 500 (por exemplo) recebe um beta de 1. Um estoque com um beta de 2 é considerado duas vezes mais volátil que o índice. Em outras palavras, se o índice cair em 10 por cento, o estoque em questão tem o potencial de cair em 20 por cento. Os comerciantes que procuram movimento rápido (e esperançosamente lucrativo) buscam oportunidades de alta beta. Um stock8217s beta pode ser encontrado em vários sites financeiros. Leia e aprenda com os melhores comerciantes: Último (mas não menos importante), aprenda com os grandes lá fora, como o lendário Jesse Livermore. Você pode ler tudo sobre suas explorações comerciais no livro Reminiscências de um Operador de estoque por Edwin Lef232vre e Jon D. Markman (Wiley). Como a negociação pode ser muito arriscada, você precisa saber o quanto puder. Don8217t use o dinheiro do seu aluguel ou dinheiro de aposentadoria, e por chorar em voz alta, don8217t abrir o cofre do seu filho8217s. A negociação só deve ser feita com capital de risco (dinheiro que, se perdido, não prejudica seu estilo de vida). Não esqueça o conselho do imortal Will Rogers: 8220Don8217t gamble. Pegue todas as suas economias e compre um bom estoque e segure-o até que ele continue e depois vença. Se isso acontecer, don8217t comprá-lo.8221US Opções Regulamentos do mercado As inovações técnicas e financeiras levaram à introdução de instrumentos financeiros complicados e estratégias de negociação com alcance global. Como resultado de alguns desses desenvolvimentos, a transparência, os procedimentos e o controle são propensos a ser comprometidos. Prevenir atividades ilegais é cada vez mais um desafio para os reguladores e as opções. Sendo instrumentos complicados, adicione muitas outras camadas aos regulamentos exigidos, com suas diferentes taxas de corretagem com estruturas complexas e níveis de alavancagem permitidos com exposição de alto risco. Neste artigo, discutimos os regulamentos básicos, os órgãos de governo e suas atividades para o mercado de opções nos EUA. O objetivo principal de um mercado financeiro regulamentado é proteger os direitos e o interesse do investidor comum, ao fazer cumprir o conjunto de protocolos exigido. Os reguladores de opções nos EUA estabelecem, registram, padronizam, alteram ou revisam (conforme necessário) as regras para negociação de opções nos EUA, envolvendo: Cadeias de opções para determinado preço de exercício e datas de caducidade Unidades de negociação Tamanho do lote Posição limites de retenção Isenções em limites para Posições cobertas Mecanismos de exercício Regras para relatórios de pedidos e tratamento de exceção Regras para operações de troca de opções de troca Definição de alavancagem e limites de margem Regras de venda curta. Além disso, os reguladores estabelecem requisitos sobre relatórios comerciais, mecanismos de litigação e ações disciplinares contra os indivíduos e empresas não conformes. A maioria dessas regras e regulamentos são impostas por meio de corretoras. Um contrato de opção pode ser negociado em um índice de ações ou em futuros de commodities forex como um subjacente. Diferentes organizações dos EUA regulam estas categorias. Todos os contratos de opção negociados em estoque são supervisionados pela Securities and Exchange Commission (SEC) e pela Financial Industrie Regulatory Authority (FINRA), enquanto os contratos de opções sobre forexcommodityfutures são supervisionados pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e pela National Futures Association (NFA ). A Comissão de Valores Mobiliários A SEC. Fundada em 1934, tem uma declaração de missão para proteger os investidores, manter mercados justos, ordenados e eficientes e facilitar a formação de capital. Estabelece regulamentos para garantir práticas justas nos mercados com total transparência. Uma lista completa das regras de negociação da opção SEC está disponível aqui. Autoridade Reguladora da Indústria Financeira Criada em 2007, a FINRA é um órgão não governamental dedicado à segurança dos investidores e à confiabilidade do mercado através da regulamentação. O foco principal é o cumprimento pelas empresas de segurança e corretores de um conjunto de regras e para assegurar a transparência do mercado. As operações da FINRA podem ser divididas em quatro seções: Educar público sobre investimento, manipulação de dinheiro, fraudes e gerenciamento de riscos através de módulos de treinamento disponíveis em seu site. Registro obrigatório do corretor: todas as empresas em negócios de transação de valores mobiliários nos EUA são obrigadas a se registrar com a FINRA e se tornarem corretoras licenciadas. Se não o fizerem, eles poderiam ser submetidos a penalidades, ações legais e até mesmo um encerramento. Licenciamento de títulos e exames. Manutenção de registros de ações disciplinares. Os regulamentos específicos da opção FINRA estão disponíveis em seu guia detalhado de regulação de opções. As propostas de intercâmbio de membros são cuidadosamente verificadas para a avaliação de impacto e, se encontradas adequadas, as mudanças de regras são implementadas de acordo com a SEC. (Para mais, consulte: Investopedia explica como o FINRA está relacionado à SEC.) A Commodity Futures Trading Commission Fundada em 1974, a CFTC é um órgão governamental que auxilia o comércio futuro para diferentes setores, como agricultura, mercados globais, energia e mercados ambientais . Sua regulamentação visa cumprir sua missão de proteger os participantes do mercado e o público contra fraudes, manipulações, práticas abusivas e riscos sistêmicos relacionados a derivativos. O CFTC também oferece mecanismos para comerciantes individuais para apresentar uma queixa. Bem como um programa de denúncia. Abaixo está a lista de bolsas monitoradas pela CFTC: 1. Chicago Board Options Exchange 2. Chicago Board of Trade 3. Chicago Mercantile Exchange 5. US Futures Exchange 6. Kansas City Board of Trade 7. Minneapolis Grain Exchange 8. New York Mercantile Exchange 9. New York Board of Trade A National Futures Association (NFA) A National Futures Association (NFA) é o principal fornecedor independente de programas regulatórios eficientes e inovadores que protegem a integridade dos mercados de derivativos (incluindo opções). Um guia regulamentar detalhado (incluindo opções) está disponível no site oficial da NFA. Todos os membros da NFA têm as seguintes obrigações: Ser um membro registrado da NFA. Aderir aos requisitos essenciais de capital. Manutenção de registros e relatórios que devem ser exaustivos para todas as transações e atividades comerciais relacionadas. Principais regulamentos de opções dos EUA Aqui estão alguns dos principais regulamentos nos EUA: os comerciantes de opções nos EUA são obrigados a negociar dentro dos limites prescritos estabelecidos pelo respectivo regulador. Uma vez que as operações de curto prazo em opções muitas vezes podem levar a perder mais do que o valor negociado, os limites de alavancagem, os requisitos de margem e as posições curtas têm a maioria dos regulamentos para proteger investidores e comerciantes de riscos desconhecidos. Os comerciantes de opções são obrigados a manter o valor da margem mínima conforme estabelecido pelo corretor, com base em regulamentos. Para opções curtas no forex, o valor do valor da transação nocional mais a opção premium recebida deve ser mantida como um depósito de segurança. Para opções longas, o prêmio da opção inteira é necessário como depósito. A regra de primeiro a entrar, primeiro a sair (FIFO) evita a manutenção de posições de opções semelhantes. Quão bem os reguladores asseguram o bom funcionamento através de regulamentos, regras e mecanismos de resolução de disputas estabelecidos, expõe a eficiência real de um determinado mercado. Embora seja sempre excitante negociar em ativos financeiros complexos, como opções e outros derivados, na esperança de melhores lucros, deve-se ter cuidado para garantir que os mercados, os participantes e as empresas facilitadoras estejam bem regulamentados.